世界有多危險(xiǎn) 我就有多幺熱烈,這故事值得我不顧一切
——郁可唯《小小天涯》
在專案的規(guī)劃與設(shè)計(jì)上,一套完整且具備彈性的流程設(shè)計(jì)能夠架構(gòu)出從開始到結(jié)束的輪廓,在通往未來(lái)的道路上留下獨(dú)特的痕跡;而數(shù)字則痕刻下了一步一腳印的痕跡,頻率論統(tǒng)計(jì)能將立足點(diǎn)穩(wěn)立于已知的過(guò)往事件之上,而貝氏統(tǒng)計(jì)則容許了面對(duì)未知事件的可能性與探索未知的可能性。然而理性的盲區(qū)依舊存在,人們依舊不知道自己不知道什幺,于是在這個(gè)資訊與複雜度成指數(shù)級(jí)上升的年代,黑天鵝滿天亂飛,車禍現(xiàn)場(chǎng)層出不窮,滿地都是黑天鵝們撞出來(lái)的殘骸。
黑天鵝事件一詞自納西姆.尼可拉斯.塔雷伯(Nassim Nicholas Taleb)所著之《黑天鵝效應(yīng)》1一書而開始聞名,意指非常難以預(yù)測(cè),且不尋常的事件,通常會(huì)引起連鎖負(fù)面反應(yīng)甚至顛覆,也就是毀滅性的打擊事件。這些事件因?yàn)椴怀R?jiàn)而無(wú)法預(yù)估,甚至無(wú)法知道其是否存在,然而隨著資訊時(shí)代的來(lái)臨,變化可能性也伴隨著訊息的量與複雜度呈指數(shù)級(jí)上升,過(guò)往不曾見(jiàn)過(guò)的事件會(huì)出現(xiàn),不曾發(fā)生過(guò)的事情會(huì)發(fā)生,因此意外也一直伴隨在你我身邊,是屬于不確定性中最危險(xiǎn)、最難以處理的一塊。
本文將從探索毀滅性事件的起因開始,描述其存在的特性,而后盡可能地在能掌控的範(fàn)圍內(nèi)應(yīng)對(duì)它。接下來(lái),我們會(huì)看到縱然這個(gè)世界充滿危險(xiǎn),人們的夢(mèng)想?yún)s依然熱烈,而擁有足夠的方法后,在世界烙印夢(mèng)想將不必再如同以往一般不顧一切。
有關(guān)那些我們不知道自己不知道的事
規(guī)劃與執(zhí)行后的最終成敗,取決于多好地應(yīng)對(duì)了過(guò)程中的不確定性。在《迷霧森林1 – 從不確定性中確定專案》一文中,提出了不確定性與風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源,并且提出了一套可以快速應(yīng)對(duì)的流程架構(gòu)作為因應(yīng);而《迷霧森林2 – 在變動(dòng)的專案進(jìn)程中,數(shù)字訴說(shuō)的真相》則說(shuō)明了如何以量化方式在每一個(gè)階段應(yīng)對(duì)不確定性,然而隱藏在不確定性迷霧深處的危險(xiǎn)仍未解除,人們不知道迷霧中的所有事情,而迷霧的變化也永遠(yuǎn)充滿其他可能性。
于是,于是氣象學(xué)家葛文.施密特(Gavin Schmidt)將不確定性進(jìn)一步劃分為初始條件不確定性、預(yù)設(shè)狀況不確定性及結(jié)構(gòu)不確定性三種。初始條件不確定性可以藉由在時(shí)間上進(jìn)行劃分而更新,預(yù)設(shè)狀況不確定性則能藉由估算期望值而追求最佳結(jié)果,然而其中的結(jié)構(gòu)不確定性難以量化,亦無(wú)法觀察其全貌,因?yàn)闆](méi)有人知道還有多少東西是我們還不知道的,而那些東西又在何時(shí)會(huì)改變2。
因此唐納德.倫斯斐(Donald Rumsfeld)的話語(yǔ)無(wú)論在發(fā)表時(shí)是不是這個(gè)意思,他曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的話就此有了重要的意義:「有自知已知;我們知道自己知道這件事。我們也知道有自知未知;這是在說(shuō)我們知道有事情是我們不知道的。但是也有未知而不自知--那些我們不知道自己不知道的事。」(There are known knowns; there are things we know we know. We also know there are known unknowns; that is to say we know there are some things we do not know. But there are also unknown unknowns -- the ones we don't know we don't know.)3,4
未知而不自知,換句話說(shuō),就是我們不知道自己不知道。這句話中的第一個(gè)不知道斷絕了我們發(fā)現(xiàn)或是注意到事情即將發(fā)生的徵兆,阻斷了感知線索的路徑,于是無(wú)法形成與其有關(guān)的知識(shí);第二個(gè)不知道則是描述對(duì)主體(訊息接受者)而言,客體(事件徵兆)所具備性質(zhì)的描述,當(dāng)客體被描述為「不被知道」時(shí),「不被知道」這項(xiàng)描述便形成了第三者觀察主體與客體關(guān)係時(shí)的認(rèn)識(shí),[主體無(wú)法知道客體]成了客觀的事實(shí)論述。換言之,人們能夠知道自己不知道什幺,卻對(duì)于不知道自己不知道的事無(wú)法聯(lián)想,也因此,本文這次的課題將是:如何去應(yīng)對(duì)不曾想過(guò)的事。針對(duì)于此,門徑管理系統(tǒng)及槓鈴(雙峰)策略提供了有效的應(yīng)對(duì)方法。
門徑管理系統(tǒng)(stage-gate)、PDMA學(xué)會(huì)與所謂的新產(chǎn)品
1976年,美國(guó)獨(dú)立建國(guó)200週年,中國(guó)第一次天安門事件,緊鄰的唐山在歷史上留下了傷口。那年,超音速客機(jī)協(xié)和飛機(jī)通達(dá)美國(guó)華盛頓市;那年,中國(guó)大型通用集成電路電子計(jì)算機(jī)研製成功;那年,維京一號(hào)成功登陸火星(Viking 1),人類又憑藉著文明的產(chǎn)物在深空中邁進(jìn)了一步;那年,PDMA學(xué)會(huì)5于美國(guó)成立,預(yù)應(yīng)了產(chǎn)品時(shí)代的來(lái)臨。
PDMA全名Development and Management Association,又稱美國(guó)產(chǎn)品開發(fā)管理協(xié)會(huì),其會(huì)員多來(lái)自于企業(yè)中新產(chǎn)品開發(fā)的專業(yè)經(jīng)理人。這個(gè)重視研發(fā)管理實(shí)踐的國(guó)際性非營(yíng)利專業(yè)組織,將目光聚焦于研發(fā)管理在企業(yè)中的實(shí)踐,并且以其新產(chǎn)品開發(fā)方法論而受到重視。新產(chǎn)品開發(fā)管理專業(yè)(NPDP, New Product Development Professional, NPDP)認(rèn)證便是由PDMA學(xué)會(huì)所設(shè)立的,屬于在新產(chǎn)品開發(fā)中唯一的一張國(guó)際性專業(yè)認(rèn)證,內(nèi)容以創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)(Discovery)、開發(fā)(Development) 及商業(yè)化(Commercialization)三個(gè)階段進(jìn)程為主,將概念轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品。
所謂的新產(chǎn)品,廣義上可以泛指所有利用屬于無(wú)形知識(shí)的概念(idea),對(duì)任何實(shí)際存在之現(xiàn)狀造成影響的現(xiàn)象,新產(chǎn)品開發(fā)便是主動(dòng)試圖完成前述影響的過(guò)程。因此,無(wú)論是一個(gè)實(shí)體物品、一種服務(wù)或是一套制度,都能夠稱之為新產(chǎn)品,而新產(chǎn)品開發(fā)管理(以下簡(jiǎn)稱NPDP)便是將新產(chǎn)品開發(fā)成功的可能性化為最大的工具。
NPDP在內(nèi)容上,以Charles M. Crawford的新產(chǎn)品開發(fā)管理與Robert G. Cooper的門徑管理系統(tǒng)為主軸,主要可以比對(duì)如圖一,其中可以看出,Crawford在劃分上較為粗略,而Cooper則細(xì)緻許多。門徑管理系統(tǒng)特性在于概念上是階段劃分的、變異限縮的、範(fàn)疇精確的、因應(yīng)變化的,但是其在流程上則相似于一個(gè)篩選系統(tǒng),不斷地在每一個(gè)階段評(píng)估狀態(tài)并向前調(diào)整規(guī)劃、向后延伸預(yù)測(cè)。因此在遭受黑天鵝事件的同時(shí),此系統(tǒng)一來(lái)「篩選」就是其主要功能之一,黑天鵝事件所造成的破壞僅代表本部分已被「篩除」;二來(lái)每一階段都有相對(duì)應(yīng)的前置階段可供「退回」,足夠修正做法或是依現(xiàn)況調(diào)整方法,將目標(biāo)與執(zhí)行修正至更清晰、更完善而且更合乎實(shí)際的狀態(tài)。
圖一、新產(chǎn)品開發(fā)管理與門徑管理系統(tǒng)
PDMA將新產(chǎn)品開發(fā)區(qū)分為三個(gè)階段,主要在于探討這項(xiàng)課題的人士萬(wàn)變不離其中,而Crawford則在探討新產(chǎn)品開發(fā)管理6時(shí)特別加強(qiáng)了創(chuàng)新發(fā)現(xiàn),以機(jī)會(huì)辨識(shí)、概念產(chǎn)生及概念/專案評(píng)估作為必須區(qū)分的課題。主要原因在于必須有了正確的目標(biāo),相應(yīng)形成的概念與后續(xù)執(zhí)行才有價(jià)值:我們應(yīng)該像個(gè)結(jié)果主義者一樣行動(dòng),而不是為了某個(gè)不想要或是無(wú)價(jià)值的目標(biāo)去奮斗。
而Cooper則又更進(jìn)一步地將后續(xù)開發(fā)(大量投入資源,為未來(lái)下注)與發(fā)表(產(chǎn)生的成過(guò)并且對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行影響)區(qū)分出更明確的階段,并且加入了關(guān)卡(Gate)的概念(如圖二)7-9。除了利用淘汰與暫緩的方式可以掌控風(fēng)險(xiǎn)之外,回收這個(gè)動(dòng)作甚至可以跳回到 Stage N 更之前的Stage (如 Stage N-1 或 Stage N-2)進(jìn)行修正。這項(xiàng)設(shè)計(jì)最初并不是為了應(yīng)付毀滅性打擊事件,但是卻提供了一項(xiàng)絕佳的模板讓整體流程上不再脆弱,而且具備彈性,如此一來(lái),便能夠在應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)不確定性的能力上有所突破。
圖二、關(guān)卡構(gòu)成
關(guān)卡的存在就像是一個(gè)漏斗,它的通過(guò)與否同時(shí)受到了人力與非人力、可抗與不可抗力的影響,因此黑天鵝事件的發(fā)生本身就屬于其中的一部分,而回收能使我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)此路不通之后換另一中方法嘗試。以下淺略地介紹Cooper門徑管理系統(tǒng)(stage-gate)各階段:
- Stage 0 (發(fā)現(xiàn)):同時(shí)也是機(jī)會(huì)辨識(shí)與選擇的階段,同時(shí)也是后續(xù)執(zhí)行行動(dòng)的動(dòng)機(jī)來(lái)源。依據(jù)所看到的機(jī)會(huì),可以產(chǎn)生一到無(wú)數(shù)個(gè)概念,于商業(yè)上可能當(dāng)作是新產(chǎn)品發(fā)想。
- Gate 1 (概念掃描):Stage 0 中生成的眾多概念中也許僅有少部分是可行的,本關(guān)卡篩選出可行的概念進(jìn)入下一個(gè)階段,于商業(yè)上多以二手資料驗(yàn)證新產(chǎn)品發(fā)想的可行性。
- Stage 1 (範(fàn)疇界定):Gate 1所篩選出之可行概念需要被清楚定義以利溝通,確認(rèn)細(xì)節(jié)與原則以利執(zhí)行時(shí)能有所共識(shí)及依據(jù),于商業(yè)上為訂定產(chǎn)品目標(biāo)規(guī)格。
- Gate 2(第二次掃描):通過(guò)Gate 1之目標(biāo)與規(guī)格將在此被進(jìn)一步驗(yàn)證,確認(rèn)是否具備足夠價(jià)值,商業(yè)上可利用一手資料進(jìn)行比對(duì)與驗(yàn)證。
- Stage 2(建立案件):通過(guò)Gate 2后代表該目標(biāo)與規(guī)格可行且具備價(jià)值,將為此建立專案計(jì)畫,執(zhí)行細(xì)節(jié)與資源分配隨之產(chǎn)生,是以專案確立。
- Gate 3(是否開發(fā)):本關(guān)卡將決定是否投入大量資源進(jìn)行開發(fā),檢視Stage 2之執(zhí)行細(xì)節(jié)與資源分配于能力上是否足以達(dá)成,若是,則投入開發(fā);若否,則重新確定。
- Stage 3(開發(fā)):新產(chǎn)品開發(fā)、專案執(zhí)行、新制度設(shè)立……等細(xì)部工作于此時(shí)進(jìn)行,并產(chǎn)生少量樣本。
- Gate 4(是否測(cè)試):檢視Stage 3所產(chǎn)出之結(jié)果或樣本是否符合預(yù)想規(guī)格。
- Stage 4(測(cè)試、確效):符合Gate 4預(yù)想規(guī)格之結(jié)果或樣本的功能將在此被測(cè)試,確認(rèn)是否會(huì)發(fā)生原先并未預(yù)期之結(jié)果。
- Gate 5(是否發(fā)表):依Stage 4之?dāng)?shù)據(jù)與結(jié)果執(zhí)行最后一次風(fēng)險(xiǎn)控管,確認(rèn)不良影響產(chǎn)生之可能性,于商業(yè)上將決定成果是否商業(yè)化。
- Stage 5(發(fā)表):把成果投入利用,一如將新產(chǎn)品發(fā)表上市,看看能掀起多少波瀾。
由于階段劃分與檢核都需要額外之資源,因此可以視案件複雜度及風(fēng)險(xiǎn)各自採(cǎi)取Crawford或Cooper之流程。而且上述之階段-查核均可以不斷重複來(lái)回檢視,更保證了整體上的變通與彈性,因應(yīng)了比較難以處理的結(jié)構(gòu)不確定性,是以避險(xiǎn)為傾向的流程方法。
槓鈴(雙峰)策略與資源分配
除了以NPDP為模板應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)不確定性外,或許還能夠進(jìn)一步利用黑天鵝事件來(lái)獲利或平衡風(fēng)險(xiǎn)。塔雷伯黑天鵝三部曲中的最后一部《反脆弱》10中提出了一個(gè)有趣的觀點(diǎn):利用無(wú)法預(yù)期的沖擊獲利。其概念約略可以簡(jiǎn)化為,在部分小機(jī)率的事件中,期望值是不具備上限的,然而投入的成本卻必然有限,因此當(dāng)技術(shù)上計(jì)算期望值為正時(shí),可以預(yù)期的是長(zhǎng)久下來(lái)必然能有所獲得。
所以一項(xiàng)槓鈴策略因應(yīng)而生,利用區(qū)分保險(xiǎn)性質(zhì)與投機(jī)性質(zhì)的資源投入,將大部分資源投入保險(xiǎn)性質(zhì)的標(biāo)的,甚至容許保險(xiǎn)性質(zhì)的標(biāo)的少量虧損,以及將可捨棄的(或多的、閑置的、不造成大量影響的)資源放入機(jī)率極小但期望值極高的不確定性中,等待可能的回報(bào)。
槓鈴策略以一種更加宏觀的方式來(lái)面對(duì)黑天鵝事件,其方法類似圖三。由于生活中的資源投入項(xiàng)目種類繁多,可以預(yù)見(jiàn)的是在採(cǎi)取本策略的同時(shí),絕大多數(shù)的資源都會(huì)投入在極端的風(fēng)險(xiǎn)迴避區(qū)塊;然而在另一方面,部分可被承受的資源損失則展現(xiàn)了高度的風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好行為,以有限的成本去博取未被設(shè)限的未來(lái)期望成長(zhǎng)。利用兩頭極端并進(jìn)的方式以及適當(dāng)?shù)谋壤峙?,可以達(dá)到在面對(duì)無(wú)法預(yù)估的事件可能發(fā)生的同時(shí),保證自身的續(xù)存并進(jìn)而將遭受毀滅性打擊的損失最小化(雖然可能還是很大)。
圖三、槓鈴策略資源分配
如圖所示,冒險(xiǎn)型規(guī)劃失敗率極高,僅投入少量資源;而運(yùn)作與維持型規(guī)劃做為避險(xiǎn)應(yīng)佔(zhàn)據(jù)大部分分配,甚至容許少量損失。以新產(chǎn)品類型為例,大多數(shù)于過(guò)往不存在之創(chuàng)新型產(chǎn)品(New To The World),開發(fā)困難但是預(yù)期回報(bào)極高,但是在保證續(xù)存(保證連續(xù)賽局)之前提下,槓鈴策略中建議僅投入可接受損失之資源,并將大多數(shù)資源投入必須且固定之運(yùn)作行規(guī)劃,以及低風(fēng)險(xiǎn)之維持型規(guī)劃。
然而由于冒險(xiǎn)型規(guī)劃預(yù)期回報(bào)極高,足以產(chǎn)生一次成功取得之報(bào)酬高于過(guò)往無(wú)數(shù)次冒險(xiǎn)型規(guī)劃失敗之損失此一現(xiàn)象,因此若以「長(zhǎng)時(shí)間、多次數(shù)」作為考量,獲益期望值將如同圖四,看起來(lái)像是健身房理的槓鈴,或是兩座山峰,因此命名為槓鈴(雙峰)策略。
圖四、槓鈴策略期望值
此外,圖四中資源5%-95%的分配僅僅是拿統(tǒng)計(jì)中顯著差異的數(shù)字來(lái)套用,請(qǐng)依專案遇到之實(shí)際狀況分配。
然后,我們?cè)谧穼?mèng)想的路上站穩(wěn)自身、邁向成功
每當(dāng)有所追尋,一個(gè)特定的目標(biāo)就會(huì)像一個(gè)影子一樣呈現(xiàn)在心里。也許形狀仍然糢糊,所以我們一筆一筆的描繪她的樣貌;也許邊界晃動(dòng)不定,所以數(shù)字堆積出她的輪廓;也許路上會(huì)偶遇意外的幽谷死地,所以策略與彈性讓步伐不再脆弱。在我們的規(guī)劃與執(zhí)行中,所面對(duì)的最大敵人就是不確定性,而無(wú)數(shù)種前人所研究的方法,則提供了最堅(jiān)實(shí)的武器。
不確定性展現(xiàn)了就如同克蘇魯神話中的持擁千面之神Nyarlathotep一樣,總是以不同的樣貌出現(xiàn)在人前。然而卻并不是無(wú)從辨認(rèn),至少有三個(gè)部分是可以觀察的(1)受初始狀態(tài)影響極大(2)隨時(shí)間進(jìn)程變化(3)不曾想像過(guò)的事情會(huì)發(fā)生,于是因應(yīng)的對(duì)策也分別相繼產(chǎn)生(1)建立階段性流程(2)引入量化參數(shù)實(shí)時(shí)修正(3)門徑管理與槓鈴(雙峰)策略,于此,我們有了確立專案、設(shè)計(jì)內(nèi)容與控管風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。
一如塔雷伯所提議,在面對(duì)無(wú)限的可能性與危險(xiǎn)時(shí),我們不該堅(jiān)強(qiáng),因?yàn)閳?jiān)強(qiáng)之物在遭遇超出閥值的沖擊后便會(huì)破碎,所以我們反脆弱,在保存自身(保證連續(xù)賽局)的同時(shí)向前邁進(jìn)10,一如尼采的名言「殺不死我的,讓我更強(qiáng)大」(Was mich nicht umbringt, macht mich stärker)11——向他致敬。
本文主要探討不確定性的第三項(xiàng)特性與因應(yīng)策略,而前兩項(xiàng)已經(jīng)于其他篇章討論。然而還是必須得承認(rèn),這項(xiàng)特性本身便無(wú)法全然應(yīng)對(duì),因?yàn)槠湮粗蛔灾?。這也將是本文,或是任何一種試圖應(yīng)對(duì)的提案中所遭受的最大限制:因?yàn)樽髡卟恢雷约翰恢赖氖?,所以只能就目前所能提供的知識(shí)範(fàn)圍內(nèi),呈現(xiàn)目前就知識(shí)所及的最合理的論述框架,然后希望在面對(duì)未來(lái)的激流時(shí),能一起寫下那些不會(huì)后悔的故事(起依據(jù)理性做出當(dāng)下最好的決定,后悔最小原則12)。
門徑管理系統(tǒng)(stage-gate)與槓鈴(雙峰)策略同樣地面對(duì)了不確定性最難以處理的部分,而且相通相容,因?yàn)樗鼈兏髯栽诓煌鼐S度上處理了這個(gè)最大的敵人。同樣以新產(chǎn)品開發(fā)為例,門徑管理系統(tǒng)在提供了具備反脆弱流程架構(gòu)地同時(shí),將新產(chǎn)品成功的可能性最大化。雖然在本文中并未詳述,在各階段中使用的統(tǒng)計(jì)與預(yù)測(cè)亦不在少數(shù),例如Gate 1二手資料中的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告,或是Gate 2的投資報(bào)酬預(yù)測(cè)與Stage 2的資源分配。
而槓鈴(雙峰)策略則可以視為將目前的資源同時(shí)分配進(jìn)多個(gè)/多種新產(chǎn)品開發(fā)中。其中有少量風(fēng)險(xiǎn)極高的完全創(chuàng)新型產(chǎn)品,也有新包裝或樣式,只是改良的運(yùn)作型產(chǎn)品,或是利用自身所具備之技術(shù)開發(fā),如同學(xué)名藥一般維持公司穩(wěn)定發(fā)展之維持型產(chǎn)品。
總體而言,當(dāng)為了某個(gè)特定的目標(biāo)設(shè)立專案或企劃,于策略上將以門徑管理與槓鈴(雙峰)策略貫穿所有過(guò)程,階段性流程容許了往前修正、向后預(yù)測(cè)的能力,并且向下兼容量化計(jì)算。而數(shù)字則給了每一個(gè)階段最堅(jiān)實(shí)的依靠與最真實(shí)的呈現(xiàn),輔助做出最佳的決策。而每一次的目標(biāo)確立-規(guī)劃設(shè)計(jì)-執(zhí)行修正,就如同人類文明一般不斷地在循環(huán)中進(jìn)步,也如同產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品在進(jìn)步中迭代一樣,生生不息,永不休止,永遠(yuǎn)在希望中邁步前進(jìn),就如同我獻(xiàn)給你的祝福。
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